证监会《证券投资基金编码规范》全文

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所属分类:理财知识

  基金代码为6位数字,基金代码的体例有一定的寄义及规则,2013年1月7日,中国证监会正式宣布《证券投资基金介入方编码规范》促进市场规范生长,全文如下:

  《证券投资基金介入方编码规范》

  前言

  本尺度根据GB/T 1.1-2009给出的规则起草。

  本尺度由天下金融尺度化手艺委员会证券分手艺委员会提出。

  本尺度由天下金融尺度化手艺委员会归口。

  本尺度起草单元:中国证监会基金羁系部、中国证监会信息中央、信诚基金、上海证券生意所、深圳证券生意所、中国证券挂号结算有限责任公司、中国证券业协会、中国工商银行、中国银行、中国银河证券、中信证券、中原基金、华安基金、嘉实基金、工银瑞信基金、南方基金、博时基金、北京济安金信科技有限公司。

  本尺度主要起草人:洪磊、刘万方、程立、陈逸辛、张帆、张喆、邵求明、潘振江、郑斌祥、吴韶平、郭静、何晓雷、吴钦文、连煜伟、唐强、查韩锋、吴垠、张金锋、赵良、彭鑫、连省、姚颉、古和鹏、陈磊、王铁牛。

  弁言

  在本尺度宣布之前,我国证券生意所挂牌的证券投资基金编码根据证券生意所对上市证券的统一编码规则编码和治理,不在证券生意所挂牌的证券投资基金编码由基金治理公司自行分配和治理。证券生意所挂牌的证券投资基金产物编码为6位数字,前两位为15、16、18的是深圳证券生意所基金,50、51、52的是上海证券生意所基金。不在证券生意所挂牌的证券投资基金编码规则为:基金编码为6位数字,前两位为基金治理公司的注册挂号机构编码(TA编码),后四位为产物流水号。由于TA编码的最大容量为100,而基金治理公司的数目已经跨越70家,TA编码面临资源不足的问题。由于基金产物编码与TA编码挂钩,TA编码不足会影响到基金产物编码的分配。

  本尺度宣布之后,证券生意所挂牌的证券投资基金编码仍然由生意所统一分配和治理,但须将分配的编码向证券期货业尺度化组织授权的编码和尺度服务机构立案。不在证券生意所挂牌的证券投资基金的编码分配和治理方式将发生转变。本尺度宣布前已经分配和使用的基金产物编码将继续沿用,对于新确立的基金,编码仍沿用6位数字编码,但与TA编码脱钩,基金编码不再具有寄义。编码由证券期货业尺度化组织授权的编码和尺度服务机构统一分配和治理。

  证券投资基金介入方编码规范

  1 局限

  本尺度划定了基金介入方编码的编码尺度和分配规则。

  本尺度适用于基金托管人、基金销售机构、基金注册挂号机构、基金销售支付结算机构、基金销售结算资金监视机构等机构的数据交流和身份识别。

  2 规范性引用文件

  下列文件对于本文件的应用是必不能少的。通常注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件。通常不注日期的引用文件,其最新版本(包罗所有的修改单)适用于本文件。

  GB/T 11714-1997  天下组织机构代码体例规则

  3 术语和界说

  下列术语和界说适用于本尺度。

  3.1

  基金托管人 fundcustodian

  基金托管人是依法设立并取得基金托管营业资格的商业银行。

  3.2

  基金销售机构 fund distributor

  基金销售机构是指获得基金销售营业资格的基金治理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、证券投资咨询机构、自力基金销售机构以及中国证券监视治理委员会(以下简称中国证监会)划定的其他机构。

  3.3

  基金注册挂号机构 fundtransfer agent

  基金注册挂号机构是指解决基金份额的挂号过户、存管和结算营业的机构。基金注册挂号机构可解决投资人基金账户的确立和治理、基金份额注册挂号、基金销售营业简直认、整理和交收、代剃头放盈利、确立并保管基金份额持有人名册等营业。

  3.4

  基金销售支付结算机构

  fund trading payment agent

  基金销售支付结算机构是指相符中国证监会划定条件的从事基金销售支付结算营业的商业银行或者支付机构。

  3.5

  基金销售结算资金监视机构

  fund trading supervision agent

  基金销售结算资金监视机构是指在基金销售结算资金流转历程中,对基金销售相关机构开立、使用销售账户的行为和基金销售结算资金划转流程肩负监视职责的商业银行或者中国证券挂号结算有限责任公司。

  4 编码规则

  基金介入方的编码规则如下:

  a)   作为注册挂号机构的基金介入方,接纳2位字符编码,字符可为数字或英文字母,英文字母区分巨细写。

  b)   其他基金介入方使用天下组织机构代码作为介入方编码。天下组织机构代码按GB/T11714-1997执行。

  5 注册治理机构

  基金介入方编码由证券期货业尺度化组织授权的编码与尺度服务机构统一分配和治理。

  天下组织机构代码的治理机构为天下组织机构代码治理中央。

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